招聘2022年第24期

2022年  第二十四期    

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编辑语

      为吸引更多优秀人才加入证券行业，促进人才的合理流动，应同业的要求，免费为同业发布招聘信息，建立用人单位与应聘者直接沟通的渠道。公益活动持续进行中，欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。

海通证券

【招聘岗位】信息隔离墙管理岗

【所属部门】合规法务部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1、制订和完善公司信息隔离墙及利益冲突管理制度、操作规程，评估新产品新业务信息隔离、利益冲突风险，组织业务部门、子公司落实信息隔离墙及利益冲突管理机制；

2、开展信息隔离墙、利益冲突、中央控制室日常监控工作，监控管理各业务部门、子公司对信息隔离墙及利益冲突管理的操作管理情况和执行情况，关注集团信息隔离及利益冲突风险，开展相关调查处理；

3、督导和检查业务部门、子公司信息隔离墙及利益冲突管理执行情况，开展信息隔离墙及利益冲突管理工作的沟通协调，组织开展相关合规培训，撰写相关工作报告；

4、组织协调信息隔离墙、中央控制室等相关系统建设及优化升级，监控系统运行情况，维护系统参数设置、用户权限等，协调与其他业务系统联动情况；

5、完成领导交办的其他工作。

【任职要求】

1、全日制硕士研究生(含)以上学历，法学、金融、经济或相关专业；

2、三年及以上证券等相关金融行业工作经历，具有证券从业资格证书或通过证券业协会水平评价测试；

3、具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能，熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度；

4、具有较强的合规监测分析和调查处理能力，能够及时发现问题并妥善处理；

5、团队合作意识和保密意识强、中英文书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

【投递方式】

通过海通证券官网，进入“人才招聘-社会招聘”栏目，选择“海通证券全国总部-合规法务部”申请本岗位，并将简历发送至[e-mail]

【招聘岗位】投资行为管理岗

【所属部门】合规法务部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1、修订和完善公司员工投资行为管理制度、操作规程，并协调组织各部门、分支机构、子公司落实执行；

2、开展员工及其配偶、利害关系人投资行为的申报、登记、审查、日常合规监测等工作，做好合规监测记录；

3、督导和检查各部门员工投资行为管理执行情况，配合外部相关检查调查，关注员工违规投资问题，开展相关调查、处理及报告工作，进行合规提示、问责及督导整改；

4、组织开展员工投资行为管理相关合规培训宣导；

5、组织协调员工投资行为管理相关系统建设及优化升级，监控系统运行情况，维护系统参数设置、用户权限等；

6、完成领导交办的其他工作。

【任职要求】

1、全日制硕士研究生(含)以上学历，法学、金融、经济、财务或相关专业；

2、三年及以上证券等相关金融行业工作经历，具有证券从业资格证书或通过证券业协会水平评价测试；

3、具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能，熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度；

4、具有良好的信息技术知识，能够协调建立相关信息技术手段开展申报、登记、审查、监测等工作；

5、具有较强的合规监测分析和调查处理能力，能够及时发现问题并妥善处理；

6、团队合作意识和保密意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

【投递方式】

通过海通证券官网，进入“人才招聘-社会招聘”栏目，选择“海通证券全国总部-合规法务部”申请本岗位，并将简历发送至[e-mail]

【招聘岗位】合规检查督导岗

【所属部门】合规法务部

【招聘人数】1-2人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1、负责投行类、研究类业务，以及投资线业务的合规检查工作，根据外部监管要求和公司制度，拟订合规检查计划，编制检查方案。

2、运用合理、充分的检查方法，分析、发现业务开展过程中的相关问题，提出整改建议。

3、按照要求对检查支持性材料进行整理、归档，编制检查工作底稿，维护检查问题清单，撰写检查报告。

4、对于检查中发现的问题，及时向被检查部门进行反馈，督促被检查部门落实整改，对整改情况进行跟踪。

5、协调配合监管机构外部检查工作及外部审计工作等。

【任职要求】

1、 硕士研究生以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

2、 拥有金融机构总部稽核、合规管理工作经历者优先；

3、 具有良好的沟通、协调能力，具有较好的学习能力，团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

【投递方式】

通过海通证券官网，进入“人才招聘-社会招聘”栏目，选择“海通证券全国总部-合规法务部”申请本岗位，并将简历发送至[e-mail]

国金证券

【招聘岗位】投行合规督导

【招聘部门】合规管理部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1、介入投行业务主要环节，负责投行相关规章制度、重大决策、新产品和新业务方案以及日常文件、协议的合规审查；

2、负责投行业务条线相关法律法规、监管规定及案例的跟踪、研究、解读，督导投行业务部门修订、完善相关制度，优化业务流程，加强内部控制机制建设；

3、主动识别、评估、监测、处置投行业务开展中的各类合规风险；

4、根据监管要求、公司制度规定及管理需要，对投行业务经营管理和人员执业行为的合规性进行监测、检查；

5、完成对投行业务部门的合规宣导与培训，为公司投行业务及其工作人员在经营管理和执业过程中遇到法律、法规和准则适用与理解的问题，提供合规咨询意见；

6、积极配合监管机构及自律组织对公司投行业务的检查和调查，跟踪、落实监管意见及后续整改工作；

7、完成部门交办的其他合规工作。

【任职资格】

1.    硕士及以上学历，财务、经济、金融、法律等相关专业，具有注册会计师或法律职业资格优先考虑；

2.    具有3年以上证券、金融、会计、法律等相关领域工作经历；

3.    具有证券从业资格，熟悉投行业务或者拥有金融行业合规管理工作经验的优先考虑；

4.    具备较高的综合素质、较强的语言沟通和公文撰写能力，诚实守信、敬业爱岗，有强烈的事业心和责任感。

【简历接收邮箱】[e-mail],邮件主题：姓名+岗位，并将简历作为邮件附件

某TOP5券商资管公司

【岗位名称】法律事务岗

【招聘部门】合规法律稽核部门

【需求人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.代表公司处理诉讼或仲裁案件，与律师事务所保持良好沟通。

2.审核公司公募基金、私募资产管理业务的各类合同等法律文件。

3.参与ABS和公募REITS业务的法审和内核工作。

4.协助业务部门处理客户层面的纠纷与争议，提供法律支持。

5.开展法律培训。

6.领导交办的其他工作。

【任职要求】

1.海内外全日制一流重点大学法律相关专业硕士及以上学历，通过证券从业资格考试和基金从业资格考试优先；

2.具备5年至10年国内知名律师事务所、基金公司、券商（对口资管业务）、商业银行（理财业务）法律事务工作经验，有知名律师事务所负责资管业务的诉讼经验者优先；

3.熟悉公募基金、私募资产管理和ABS业务相关法律法规，能够正确理解证券、基金等金融行业的相关法律法规、行业准则；

4.具有较强的组织协调能力和文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力；工作踏实细致、认真、严谨，具有较强的责任心和团队合作精神；较强的抗压能力与人际沟通能力。

【简历投递邮箱】[e-mail]  邮件命名：应聘法律事务岗-姓名

华福证券

【招聘岗位】投行合规岗

【招聘部门】投行风险管理部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海市静安区

【岗位职责】

1.制定及完善公司投行业务合规管理相关制度，对投行业务开展过程中方案、流程、业务合同等进行合规审查；

2.开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作；

3.负责开展及配合各类合规检查，并督促整改；

4.负责投行业务相关信息隔离墙、未公开信息知情人管理及利益冲突审查、簿记建档监督等合规管理工作；

5.撰写和审核合规管理相关报告/报表/材料。

【任职要求】

1.硕士及以上学历，具有证券、金融、法律、合规相关工作经验；

2.熟悉证券公司合规管理或投行业务相关法律法规及监管要求，具有法律职业资格及证券公司合规相关工作经验优先。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

【招聘岗位】投行法务岗

【招聘部门】投行风险管理部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海市静安区

【岗位职责】

1.负责投行业务相关合同、协议审核；

2.负责法律事务相关工作的检查、提示、培训及督导等，对接公司法务部门工作；撰写和审核相关法务报告;

3.参与部门案件处置及风险处置相关工作；

【任职要求】

1.硕士及以上学历，法律相关专业；

 2.熟悉证券公司法务或投行业务相关法律法规，具有法律职业资格或律师资格。具备律所经验或合规管理工作经验者优先；

 3.工作认真负责，具备优秀的沟通能力及团队协作意识,有较强的思维逻辑及表达能力。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

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